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中国经济网北京7月25日讯 近日，中国证监会深圳监管局网站泄露的行政监管措施决定书〔2023〕120号-123号瓦解，深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司(简称：丰泰创沅私募)存在3项非法四肢，深圳证监局对丰泰创沅私募及联系包袱东谈主出具警示函。 迷水商城
丰泰创沅私募在从事私募基金业务举止中，存在以下非法四肢：一是深圳国澳矿业投资联合企业(有限联合)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限联合)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资联合企业(有限联合)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金产物进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金产物投资者的金钱收入讲明注解文献。
上述情形违背了《私募投资基金监督处置暂行主义》(证监会令第105号)第八条第一款、第十七条、第二十六条的联系次第。
张礼义自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司前2项非法四肢负有包袱。
张礼庆自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司第2项、第3项非法四肢负有包袱。
张金萍自2016年6月至2016年8月任公王法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司第2项、第3项非法四肢负有包袱。
依据《私募投资基金监督处置暂行主义》第三十三条的次第，深圳证监局决定对丰泰创沅私募、张礼义、张礼庆、张金萍区别收受出具警示函的行政监管措施。
联系律例：
《私募投资基金监督处置暂行主义》第八条第一款：万般私募基金召募已毕，私募基金处置东谈主应当凭证基金业协会的次第，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
(一)主要投资标的及凭证主要投资标的注明的基金类别。
(二)基金合同、公司次第简略联合契约。资金召募经由中向投资者提供基金招募讲明书的，应当报送基金招募讲明书。以公司、联合等企业面目征战的私募基金，还应当报送工商登记和交易派司正副本复印件。
(三)收受奉求处置口头的，应当报送奉求处置契约。奉求托管机构托管基金财产的，还应当报送托管契约。
(四)基金业协会次第的其他信息。
《私募投资基金监督处置暂行主义》第十七条：私募基金处置东谈主自行销售简略奉求销售机构销售私募基金，应当自行简略奉求第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别武艺和风险承担武艺相匹配的投资者推介私募基金。
《私募投资基金监督处置暂行主义》第二十六条：私募基金处置东谈主、私募基金托管东谈主及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资方案、来回和投资者稳当性处置等方面的纪录偏抓他联系贵寓，保存期限自基金算帐闭幕之日起不得少于10年。
《私募投资基金监督处置暂行主义》第三十三条：私募基金处置东谈主、私募基金托管东谈主、私募基金销售机构偏抓他私募办事机构偏抓从业东谈主员违背法律、行政律例及本主义次第，中国证监会偏抓派出机构不错对其收受责令改正、监管语言、出具警示函、公开逼迫等行政监管措施。
以下为原文：
深圳证监局对于对深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司收受出具警示函措施的决定 迷水商城
深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司： 迷水商城
经查，你公司在从事私募基金业务举止中，存在以下非法四肢：一是深圳国澳矿业投资联合企业(有限联合)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限联合)(以下简称国鑫互联网)、深圳创沅丰满投资联合企业(有限联合)(以下简称创沅丰满)、国澳矿业等三只基金产物进行风险评级；三是未留存国鑫互联网、创沅丰满等两只私募基金产物投资者的金钱收入讲明注解文献。
上述情形违背了《私募投资基金监督处置暂行主义》(证监会令第105号，以下简称《私募处置主义》)第八条第一款、第十七条、第二十六条的联系次第。依据《私募处置主义》第三十三条的次第，我局决定对你公司收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抗拒，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议肯求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，催情香水是真的吗上述行政监管措施不住手践诺。 迷水商城
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2023年7月15日
深圳证监局对于对张礼义收受出具警示函措施的决定
张礼义：
经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务举止中，存在以下非法四肢：一是深圳国澳矿业投资联合企业(有限联合)(以下简称国澳矿业)召募完成后未实时在中国证券投资基金业协会办理备案手续；二是未对国澳矿业基金产物进行风险评级。
上述情形违背了《私募投资基金监督处置暂行主义》(证监会令第105号，以下简称《私募处置主义》)第八条第一款、第十七条的联系次第。
你自2017年5月至2020年9月任丰泰创沅法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司上述非法四肢负有包袱。依据《私募处置主义》第三十三条的次第，我局决定对你收受出具警示函的行政监管措施。 迷水商城
如对本行政监管措施抗拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议肯求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述行政监管措施不住手践诺。
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深圳证监局对于对张礼庆收受出具警示函措施的决定 迷水商城
张礼庆： 迷水商城
经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务举止中，存在以下非法四肢：一是未对深圳国鑫创沅移动互联网投资中心(有限联合)(以下简称国鑫互联网)基金产物进行风险评级；二是未留存国鑫互联网基金产物投资者金钱收入讲明注解文献。 迷水商城
上述情形违背了《私募投资基金监督处置暂行主义》(证监会令第105号，以下简称《私募处置主义》)第十七条、第二十六条的联系次第。
你自2014年12月至2016年6月任丰泰创沅法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司上述非法四肢负有包袱。依据《私募处置主义》第三十三条的次第，我局决定对你收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抗拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议肯求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述行政监管措施不住手践诺。
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2023年7月15日
深圳证监局对于对张金萍收受出具警示函措施的决定 迷水商城
张金萍： 
经查，深圳丰泰创沅私募股权投资处置有限公司(以下简称丰泰创沅或公司)在从事私募基金业务举止中，存在以下非法四肢：一是未对深圳创沅丰满投资联合企业(有限联合)(以下简称创沅丰满)基金产物进行风险评级；二是未留存创沅丰满基金产物投资者金钱收入讲明注解文献。
上述情形违背了《私募投资基金监督处置暂行主义》(证监会令第105号，以下简称《私募处置主义》)第十七条、第二十六条的联系次第。
你自2016年6月至2016年8月任公王法定代表东谈主、践诺董事、总司理，端庄公司指标处置，对公司上述非法四肢负有包袱。依据《私募处置主义》第三十三条的次第，我局决定对你收受出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施抗拒，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提倡行政复议肯求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述行政监管措施不住手践诺。
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